《电子知识产权》（月刊）文章节选

软件专利功能性限定特征的解释

——由诺基亚诉华勤案和Williamson诉Citrix案引发的思考

文/张曦李卫

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摘要：功能性限定特征的一般解释规则适用于计算机软件领域的根本困难在于“功能”与“结构”的理解，一是软件专利的功能和结构应如何区分，二是如何理解软件装置权利要求中的“与功能相应的结构”。解决这一问题的思路仍然应该回归到专利所解决的技术问题和技术贡献，根据计算机行业的普遍认知，从“本领域普通技术人员”的角度认定某一技术特征是属于“功能”还是“结构”，以及说明书是否披露了实现功能的“足够的相应结构”。

关键词：软件专利；功能性限定；权利要求清楚；充分披露

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功能性限定特征，又称功能性技术特征，或功能性限定，指的是仅仅通过功能或效果来界定权利要求中某一技术特征，而无需具体描述该技术特征的结构或实现方式，通常英文表示为“means-plus-function”或“step-plus-function”。功能性限定特征的概念起源于美国，其正式规定于美国《专利法》第2条第6款（现改为第f款）：“一项组合的权利要求中的特征可以被表示为用于执行特定功能的装置或步骤，而无需描述实现该功能的结构、材料或者行为过程，并且这样的权利要求应该被解释为覆盖说明书中所描述的相应结构、材料或行为过程及其等同物。”[]我国《专利法》中虽未对功能性限定特征作出明确规定，但在审查实践和司法实践中实际上都认可功能性限定特征的写法，并且也有各自的解释规则。

功能性限定特征表面上虽然赋予了专利权人更灵活的撰写方式，但其保护范围的解释受到说明书披露的实施方式的限制。2[2]反过来，对于功能性限定特征，说明书必须披露足够的实现该功能的“结构、材料或步骤”，否则权利要求将被认定为保护范围不清楚（indefinite）。上述规则的基础是“功能”和“实现功能的结构（或具体实现方式）”之间的区别，在机械技术领域，这种区别从直观上讲是清楚的，但在计算机软件领域“功能”和“结构”的区别则不是那么泾渭分明。因为从根本上讲，计算机软件是由一系列指令构成，体现的是一系列算法或操作过程，而与具体的计算机物理结构无关。因此，在计算机软件领域如何适用功能性特征的解释规则是一件十分棘手的事情，尤其是对于装置权利要求的功能性限定特征的解释，其困难在于如何理解“功能”和“功能相应的结构”以及它们之间的分界。

作者简介：张曦，工业和信息化部司法鉴定中心，工程师。

李卫，工业和信息化部电子知识产权中心，工程师。

*本文仅代表作者个人观点，不代表作者所在机构观点。

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